关于摸底清查科研人员未履行学校审批程序创办企业信息的通知

各相关学院（研究院、中心）、课题组：

近年来，国家支持科研人员创办企业实施科技成果转化，同时要求加强对创业活动的规范管理，明确指出科研人员创办企业必须“经所在单位同意”“经所在单位批准”，强调“高校要提高科研人员从事创新创业的法律风险意识，引导科研人员依法开展科技成果转移转化活动，切实保障高校合法权益。未经单位允许，任何人不得利用职务科技成果从事创办企业等行为”。

为在全校牢固树立“合规、共赢、选优、做强”的科技成果转化核心理念，统一思想、正本清源，进一步营造健康有序的科技成果转化生态，规范创业活动，保护科研人员，维护学校合法权益，提高转化成效，根据学校工作部署，在前期推进完成部分企业合规性梳理工作基础上，现进一步全面摸底清查科研人员未履行学校审批程序使用职务科技成果或相关技术积累所创办企业信息，加速完成合规性梳理工作。具体事项通知如下。

一、企业合规性梳理背景与意义

近年来，学校持续完善制度流程、健全服务体系、创新机制模式，构建了良好的科技成果转化生态。例如，在创业方面，支持科研人员履行学校审批程序后，依法合规创办学科性公司实施科技成果转化。学科性公司依据政策流程规范组建，并在学校全程跟跑赋能中快速成长，总体上实现了持续健康和高质量发展，并有力支撑了学校“双一流”建设。

但也应看到，由于不了解政策规定等原因，此前有少部分科研人员未按要求履行学校审批手续，便依托职务科技成果或技术积累创办了企业（含参与创办企业，下同）。科研人员创业程序不完整、不规范，对保障学校知识产权等合法权益造成不良影响，给科研人员自身造成不容忽视的法律风险隐患，事实上也制约了企业的长远发展，例如在融资、上市等关键环节，企业将面临无法通过审核的风险。

因此，从维护学校合法权益、保护科研人员、促进企业健康长远发展等多方面考虑，对未履行学校审批程序所设立的企业开展合规性梳理，符合各方共同利益，具有必要性、迫切性和重要现实意义。

二、企业合规性梳理原则与要求

请前期未履行学校审批程序创办企业的相关人员，准确理解对企业进行合规性梳理的重要意义，把握契机，及时消除风险隐患，切实保障科技成果转化活动的规范健康发展。

对于主动上报信息开展合规性梳理的企业及人员，学校方面将会同相关人员和合作方等共同研究梳理方案，原则上可免除相关人员在创业流程等方面的责任。对于经营状态良好、发展空间较大的企业，可通过变更为学科性公司或签订“先赋权后行权”协议等方式完成合规性梳理，并统一纳入学校科技成果转化企业名录，积极支持其后续发展、做强做优。

对于截至本轮清查截止日期，未及时上报信息的企业及人员，在企业后续融资、上市问询等关键环节，学校原则上不提供相关证明文件，并保留追究企业与相关人员责任的权利。

三、多方联动做好摸底清查工作

学校相关部门进一步加强对科研人员创业政策的宣传解读力度，在全校牢固树立“合规、共赢、选优、做强”的科技成果转化核心理念；围绕企业合规性梳理工作开展集中咨询活动，帮助科研人员准确把握工作精神和具体要求。

同时，充分发挥各二级单位的作用，协同推进企业合规性梳理工作。请各学院（研究院、中心）和相关部门对此项工作高度重视，将企业合规性梳理的工作精神及具体要求，传达到本单位的全体科研团队和教职员工，全面摸底清查本单位相关团队和人员所创办企业信息。

四、企业信息摸底清查截止时间

请相关科研人员、团队或企业于2023年7月31日（周一）前，将《冰球突破官网》电子版材料（模板见附件）发送至指定邮箱（bitttc@feite.cc），标题为：“某某(公司名称)合规性梳理信息登记”，同时请在邮件正文中注明后续梳理工作的联系人和冰球突破。（注：前期已通过正式渠道报送过的企业信息，本次可不再重复提供）

五、冰球突破和现场咨询活动安排

1. 日常咨询

电话：010-68914920

邮箱：bitttc@feite.cc

联系人：张瑶、陈鹏阳、王洛丹

2. 现场咨询

技术转移中心

                          2023年6月28日